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集團(tuán)自11月15日召開(kāi)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)部署會(huì)以來(lái)，各項(xiàng)工作按照既定的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃有序推進(jìn)，領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注，各部門、直屬機(jī)構(gòu)積極配合，安永項(xiàng)目組持續(xù)推動(dòng)，合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)工作目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、協(xié)同有力。
一、抓住合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域的“牛鼻子”
在千頭萬(wàn)緒的企業(yè)管理維度中，集團(tuán)公司充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理是管理體系中的重要組成，而合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域是合規(guī)管理體系的重中之重。通過(guò)與相關(guān)部門訪談，結(jié)合集團(tuán)公司國(guó)有資本投資平臺(tái)的功能定位，初步確定本次合規(guī)建設(shè)重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域?yàn)椋嘿Y金管理、投資管理、建設(shè)管理、采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理和合同管理。結(jié)合集團(tuán)公司所處行業(yè)特點(diǎn)，以司法部清單、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及當(dāng)?shù)卣膳c規(guī)章為基礎(chǔ)范圍，梳理集團(tuán)上述重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域的法律法規(guī)和制度規(guī)章，并結(jié)合內(nèi)部規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)外規(guī)內(nèi)化，初步形成《重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)庫(kù)》，截至目前，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)庫(kù)梳理工作已完成95%。
二、打好協(xié)同體系構(gòu)建的“組合拳”
合規(guī)劃定標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)控掌握流程，二者各有優(yōu)勢(shì)。集團(tuán)公司在《合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)施方案》中明確要協(xié)同推進(jìn)，兼取所長(zhǎng)，最大限度發(fā)揮管理效用。根據(jù)各部門、直屬機(jī)構(gòu)提供的制度、業(yè)務(wù)資料、文件樣本，結(jié)合對(duì)部門、直屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的訪談，梳理并形成《業(yè)務(wù)流程框架》，對(duì)流程、控制點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)確認(rèn)，涵蓋20項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，196項(xiàng)三級(jí)流程與440項(xiàng)控制點(diǎn)。同時(shí)，注重內(nèi)控和合規(guī)管理體系的有機(jī)結(jié)合，編制風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)控制矩陣，在重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程框架中嵌入合規(guī)要求，旨在形成合同、內(nèi)控協(xié)同管理效應(yīng)，截至目前合規(guī)內(nèi)控流程框架梳理工作已全部完成。
三、把好實(shí)際情況導(dǎo)向的“方向盤”
結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，從合規(guī)內(nèi)控角度出發(fā)，梳理“三會(huì)一層”及各部門、直屬機(jī)構(gòu)職責(zé)，梳理制度體系，進(jìn)行制度建設(shè)評(píng)估，為厘清職責(zé)邊界、提出制度建設(shè)建議打好基礎(chǔ)。現(xiàn)目前通過(guò)訪談《業(yè)務(wù)流程框架》所涉部門、直屬機(jī)構(gòu)，結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》中對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等合規(guī)管理職責(zé)要求以及《集團(tuán)總部機(jī)構(gòu)職責(zé)及人員編制方案》內(nèi)容，梳理蜀道集團(tuán)黨委會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、總部各部門、直屬機(jī)構(gòu)的職責(zé)邊界，初步形成《職責(zé)清單》，截至目前已完成職責(zé)梳理工作計(jì)劃的90%。已收集制度148項(xiàng)，從健全性、有效性、適用性等層面對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理，根據(jù)業(yè)務(wù)流程框架，查漏補(bǔ)缺，尋找制度缺失，發(fā)現(xiàn)制度真空區(qū)域，評(píng)估現(xiàn)有制度是否滿足風(fēng)險(xiǎn)控制需求，制度梳理工作計(jì)劃已完成50%。
集團(tuán)公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)，按照省委、省政府對(duì)集團(tuán)公司實(shí)施戰(zhàn)略重組的工作要求，朝著實(shí)現(xiàn)“規(guī)范有序、合理簡(jiǎn)化、管理有效”的目標(biāo)穩(wěn)步邁進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)“更高質(zhì)量、更有效率、更可持續(xù)”的發(fā)展保駕護(hù)航。
